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科創板"主考官"和"智囊團"名單出爐!86位委員身份曝光

  4日晚間,上交所正式公布了38人構成的首屆科創板股票上市委員會委員名單和48人構成的第一屆科技創新咨詢委員會委員。

  這也意味著,身肩科創板上市審核的“主考官”和提供智力支持的“智囊團”正式亮相。值得一提的是,此次科創板“兩委”人員構成中,來自國內科研院所的人員最多,多達36人;來自監管部門的最少,才10人。

  與此同時,上交所還組建了科創板自律委員會。

  38人科創板上市委首屆名單出爐

  4日晚間,上交所發布公告稱,根據相關規則,經相關程序,決定聘任以下38人為上交所第一屆科創板股票上市委員會委員,他們分別是:

  王笑、王頌、申屹、劉凡、湯哲輝、陽琨、蘇啟云、蘇星、李文智、李明、張小義、張利國、張忠、張建偉、陳剛泰、陳春艷、陳曉、陳瑛明、陳巍、林勇峰、易平、羅培新、周芊、周國良、屈先富、胡詠華、柳藝、祝小蘭、袁同濟、袁偉榮、徐軍、郭靂、唐麗子、葛徐、韓賢旺、謝紀龍、管紅、潘廣標。

  分析這份名單發現,首屆科創板股票上市委員會委員中,來自證監會派出機構的有4人,分別來自江蘇、浙江、北京和上海證監局;來自行業協會的有3名,分別是證券業協會、基金業協會和上市公司協會;高校4名,分別是清華大學、上海財經大學、華東政法大學和北京大學;保險資管機構2名,分別是中國人壽資產管理公司和太平洋資產管理公司;公募基金3人分別是廣發基金、華夏基金和匯添富基金;上市公司3名,分別是克來機電、中國中車和中國船舶;律所和會所共有16人,上交所3人。

  根據保代培訓披露,科創板股票發行上市流程包括:申請、受理、審核、上市委員會會議審議、報送證監會、證監會注冊、發行上市。

  科創板股票上市委員會主要功能就是對上交所發行上市審核機構提交的審核報告和發行上市申請文件進行審議等重要職能。上市委員會主要承擔的任務包括:

  (一)對上交所發行上市審核機構提交的審核報告和發行上市申請文件進行審議;

  (二)對發行人提出異議的上交所不予受理、終止審核決定進行復審;

  (三)對上交所發行上市審核工作提供咨詢;

  (四)上交所所規定的其他職責。

  在此過程中,上市委員會審議意見為不同意發行上市的,上交所將結合審議意見,作出終止發行上市審核的決定。

  值得一提的是,早在3月21日,上交所就公布了第一屆科創板股票上市委員會委員候選人名單。對比兩份名單,不難發現,人數上正式名單比候選名單少了10人。經過公示,有10位候選人員落選。

  新華資產管理股份有限公司副總裁張弛,

  富國基金管理有限公司權益投資部總經理李曉銘,

  銀河基金管理有限公司總經理助理、戰略規劃部總監吳磊,

  三一重工股份有限公司副董事長、總裁向文波,

  北京市康達律師事務所管委會成員、高級合伙人栗皓,

  國浩律師(上海)事務所合伙人錢大治,

  浙江天冊律師事務所合伙人傅羽韜,

  中興華會計師事務所合伙人、執行總裁、管委會委員牟敦潭,

  北京興華會計師事務所管理合伙人胡毅,

  中匯會計師事務所高級合伙人、管委會委員高峰。

  48人“智囊團”曝光,諸多名企高管入列

  上交所4日晚間表示,根據相關規定,經相關程序,決定聘任以下48人為上海證券交易所第一屆科技創新咨詢委員會委員,他們分別是:

  丁健、王亞東、王曉秋、王海峰、毛軍發、方濱興、尹志堯、鄧中翰、鄧龍江、鄧志東、石遠凱、葉甜春、包凡、馮建峰、朱知壽、任忠鳴、劉多、劉嘯東、李仲平、李進、李革、李蓬、何金良、沈南鵬、張衛、張永明、張旭、張江、張興、張連山、張宏科、張磊、陸玨、林向紅、歐陽明高、趙元富、姜瀾、秦叔逵、夏寧邵、徐波、梅宏、康銳、彭練矛、蔣華良、蔣昌俊、譚蔚泓、戴曉虎、魏化震。

  科技創新咨詢委員會和此前公布的候選人名單相比沒有變化,委員來自高新技術產業企業、投資機構、科研院所等,委員來源分布廣泛,有充分的代表性,為科創相關領域的專家。科技創新咨詢委員會委員均為兼職,以個人專家身份履行職責。

  咨詢委委員將按照規范程序承擔咨詢委工作,為科創板建設、科技創新相關技術或產業化應用的先進性或領先性提供咨詢意見,為審核工作提供專家支持。

  值得一提的是,此次選入科技創新咨詢委員會,無論所處單位還是個人,在行業內都頗有名企,都屬于名企名人系列。

  其中,6名委員來自投資機構,包括紅杉資本的沈南鵬、高瓴資本的張磊、華興資本的包凡等;10名委員來自高新技術產業企業,包括上汽集團副總裁王曉秋、藥明康德董事長、總裁李革等;還有32名委員來自清華、北大等科研院所。

  自律委券商、基金大佬云集

  除了上市委和咨詢委,上交所還公布了第一屆科創板股票公開發行自律委員會名單和《上海證券交易所科創板股票公開發行自律委員會工作規則》。

  第一屆自律委由35名委員組成,包括34名市場機構委員和1名上交所委員,其中,市場機構委員由股票市場買方、賣方各17家市場機構組成,均為股票發行一級市場主要參與主體。

  從表中可以看到,市場機構基本上由董事長或總裁、總經理擔任自律委委員。其中,國泰君安董事長楊德紅為主任委員,招商證券董事長霍達、中信建投證券董事長王常青、易方達基金總經理劉曉艷、中國人保資產管理副總裁王小青4人擔任副主任委員。上交所唯一的一名委員為上交所副總經理闕波。

  上交所表示,成立自律委主要是為了落實《關于在上海證券交易所設立科創板并試點注冊制的實施意見》提出的“構建科創板股票市場化發行承銷機制”要求,保障科創板股票發行與承銷工作平穩有序,以發揮行業自律作用,引導形成良好穩定預期。

  經廣泛征詢行業意見、市場機構自主報名,綜合評估行業影響力、市場聲譽、專業表現等多方面因素,產生了自律委首屆市場機構委員推薦名單,并經上交所理事會表決通過,確定了第一屆自律委正式名單。

  日前,第一屆自律委召開了第一次工作會議,選舉產生了1名主任委員和4名副主任委員,討論通過了自律委工作規則。自律委將通過工作會議形式履行職責,為科創板股票發行相關政策制定提供咨詢意見,對股票發行和承銷等事宜提出行業倡導建議。

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