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關于中國證券業協會2019年重點課題研究申報的通知(中證協發〔2019〕83號)

  各會員單位、各類研究機構:

  2019年是新中國成立70周年,也是全面建成小康社會、實現第一個百年奮斗目標的關鍵之年。為深入貫徹習近平總書記關于資本市場的一系列重要指示批示精神,正確把握金融本質,深化金融供給側結構性改革,努力建設一個規范、透明、開放、有活力、有韌性的資本市場,發揮資本市場在金融運行中牽一發而動全身的樞紐作用,推動證券業更好地服務實體經濟和實現高質量發展,中國證券業協會(以下簡稱“協會”)擬開展2019年重點課題研究工作,促進行業研究與交流,各會員單位、各類研究機構可積極申報研究課題。申報相關要求如下:

  一

  重點課題申報要求

  (一)研究主題

  深化金融供給側結構性改革,推動證券業實現高質量發展

  (二)研究選題范圍

  擬定10個方向研究選題,供申報選題參考。申報單位可根據研究內容自行擬定研究題目。研究選題要有現實意義和實踐應用價值,突出針對性、前瞻性和創新性,建議聚焦于待解決問題的具體領域。選題研究方向和參考選題如下:

  1.穩步推進設立科創板并試點注冊制,更好服務科技創新和經濟高質量發展研究

  注冊制下中介機構責任和能力體系建設研究(包括培育發行主體、詢價定價、維護交易、風險管理和投資者適當性管理等角度);科創板并試點注冊制基礎制度改革與完善研究(包括發行承銷、上市審核、交易、退市、適當性管理等制度);全球主要資本市場服務科技創新企業發展經驗借鑒研究;科創板上市公司估值與定價體系研究;設立科創板并試點注冊制配套措施完善研究;科創板并試點注冊制服務國家創新驅動發展戰略研究;科創板制度創新對推進多層次資本市場相關上市板塊綜合改革的借鑒研究;設立科創板并試點注冊制相關風險點分析與防范研究;交易所市場服務科技創新企業債券融資研究等。

  2.防范化解資本市場重大金融風險,加強證券業風險管理研究

  資本市場重點領域風險(債券違約、股票質押、場外配資等)防范與化解處置研究;金融開放與跨境資本流動相關風險防范研究;資本市場逆周期應對機制研究;資本市場結構變化對股票市場穩定性影響研究;資本市場系統性風險防范研究;境外市場風險對我國資本市場的外溢影響研究;證券經營機構風險監測、預警與處置機制研究(如信用風險、流動性風險、市場風險、操作風險、聲譽風險管理等);證券經營機構合規內控相關問題研究;證券經營機構壓力測試相關問題研究;資本市場主體商譽減值風險研究;金融科技在證券公司風險管理中的應用研究;證券公司債券業務內控體系研究;公司債券信用風險監測預警體系研究等。

  3.發揮資本市場樞紐功能,打造規范、透明、開放、有活力、有韌性的多層次資本市場研究

  資本市場結構性問題的國際比較研究(包括投資者結構、產品結構、市場結構等角度);場外市場在多層次資本市場中的地位和作用研究;股權眾籌融資研究;多層次資本市場體系相關法律法規制度完善研究;外資流入與金融開放趨勢對我國資本市場的影響研究;新三板改革相關問題研究(包括新三板掛牌公司估值方法、新三板市場投資者結構與交易行為特征、主辦券商新三板業務模式創新、新三板有效支持掛牌公司發展等方面);場外市場(含區域性股權市場、證券公司柜臺市場)功能定位、業務發展、合規內控、監測監控、風險防范、支持實體經濟和中小微企業、基礎設施建設、監管與自律管理、金融科技運用、投資者保護等相關問題研究;境外場外證券市場發展、監管與自律最新動態研究;區域性股權市場投融資對接、培訓等合作機制的研究;證券公司為區域性股權市場的投融資活動提供優質高效低廉服務,為區域性股權市場提供業務、技術支持等問題研究;區域性股權市場服務模式和盈利模式研究;區域性股權市場金融科技運用與創新研究;證券公司柜臺市場服務中小微企業及與多層次資本市場對接研究;私募股權投資規范發展相關問題研究等。

  4.把握金融本質,深化金融供給側結構性改革,完善資本市場基礎制度研究

  資本市場助力金融供給側結構性改革研究;國際成熟資本市場軟實力研究(包括先進規則、管理方式、標準、設計、產品、理念等);境內外促進證券業發展的制度與政策國際比較研究;《證券法》修訂相關問題研究;股票發行市場與交易市場相關問題及協同發展研究;全球股票市場發展規律與借鑒研究;資本市場減稅降費可行性措施研究;探索建立證券行業誠信評估評價體系研究;上市公司并購重組制度完善研究;公司信用類債券信息披露規則研究;違約公司債券的交易機制研究等。

  5.證券業回歸本源,增強服務實體經濟能力,支持國家發展戰略研究

  資本市場助力國家產業結構轉型升級研究;資本市場支持民營企業發展研究;資本市場服務“一帶一路”研究;資本市場支持國家發展戰略研究(包括創新驅動發展戰略、區域協調發展戰略、可持續發展戰略、軍民融合發展戰略、鄉村振興戰略、科教興國戰略、人才強國戰略等角度);資本市場助力國家區域經濟建設研究(包括雄安新區、粵港澳大灣區、杭州灣區、長江經濟帶等角度);綠色金融支持實體經濟發展方式和運營模式研究;資本市場助力脫貧攻堅研究;完善資本市場制度提升上市公司質量研究等。

  6.增強證券經營機構核心競爭力,推動證券業高質量發展研究

  證券經營機構服務金融供給側結構性改革研究;完善證券行業機構內在制衡機制研究;證券經營機構投資銀行功能完善研究;境內外券商交易、托管結算、支付、投融資等基礎功能國際比較研究(如第三方資金存管、全權委托等);擴大金融開放對證券經營機構的影響研究;境外國際一流投行發展演進與啟示;建設我國國際一流投行的障礙與發展路徑研究;證券經營機構組織架構與業務協同發展研究;境外市場券商業務結構演變與盈利模式研究;境外特色化券商案例與經驗借鑒研究;證券經營機構資本補充與資金運營管理研究;證券業人才培養與管理研究(包括提升專業素質、績效考核、晉級選拔、激勵機制、境內外培訓等角度);證券從業人員職業道德教育的邊界、內容與方式研究等。

  7.提升證券經營機構核心業務能力,為實體經濟發展和滿足人民群眾需要提供更高質量、更有效率的金融服務研究

  證券經營機構創新業務發展空間、政策障礙與對策建議研究;證券經營機構拓展綜合金融服務研究;證券經營機構客戶服務與管理體系完善研究;證券經紀業務轉型財富管理困境與路徑研究;證券公司機構經紀業務發展研究;證券經營機構研究業務轉型發展模式研究;證券分析師評價機制研究;證券經營機構境內外業務協調發展研究;證券公司跨境業務制度完善研究;債券市場信用評級業務規范健康發展研究;創新類債券業務評價機制研究;國際一流投行固定收益業務發展研究;證券公司開展國債、地方政府債分銷業務的可行性與操作路徑研究;證券公司各類傳統業務發展問題與對策研究(包括經紀業務、投資銀行業務、資產管理業務、證券自營業務、投資咨詢業務、國際化業務、融資融券業務、資產托管業務等角度);證券公司各類創新業務發展問題與對策研究(包括資產證券化業務、衍生品業務、FICC業務、私募基金業務、中間介紹業務、另類投資業務等角度)等。

  8.深化金融科技運用,提升數據價值,促進證券業與金融科技深度融合發展研究

  金融科技促進證券業智能化高效化應用發展研究(包括人工智能、大數據、云計算、區塊鏈、生物識別等角度);境外市場金融科技發展現狀與趨勢研究;利用金融科技與監管科技推進證券監管智能化科技化研究;“沙盒監管”機制研究;證券經營機構數據治理與數據生態研究;證券經營機構智能化金融服務轉型與發展研究;智能投顧在證券公司財富管理業務中的應用研究;證券經營機構線上線下一體化服務客戶發展研究;證券業利用移動互聯網創新發展研究;區塊鏈的核心場景應用及價值研究;證券業金融科技應用風險研究等。

  9.投資者權益保護研究

  引導中長期資金進入資本市場和機構投資者培育研究;境外資本市場違法違規處罰制度及經驗借鑒研究;投資者教育納入國民教育體系研究;證券集團訴訟制度與我國可行性模式研究;投資者民事賠償制度完善研究;多元化證券糾紛調解機制完善研究;投資者適當性管理相關問題研究;金融科技在投資者保護領域的應用研究;深度學習與投資者畫像研究;境外投資者保護制度與實踐經驗借鑒研究;證券經營機構企業文化與社會責任建設研究;我國資本市場誠信建設與生態環境完善研究等。

  10.與研究主題相關的其他研究

  (三)研究時間要求

  本期重點課題研究時間長度為3個月,從確定立項時起計算。

  (四)申報對象要求

  課題申報對象為協會會員單位、高校及科研院所等研究機構,可單獨申報或聯合申報。

  (五)研究人員要求

  承擔課題的單位應保證重點課題研究人員符合以下條件:1.具有從事相關研究或實務工作的經歷;2.具有一定的科研能力;3.有充足的時間從事課題研究工作。

  單獨申報課題負責人僅限于1名人員擔任,聯合申報課題負責人可增加1名聯合單位人員擔任,每人最多可同時擔任兩個課題的負責人。除課題負責人以外的其他研究成員只允許選擇1項課題研究,不可兼任其他課題研究。

  (六)重點課題基本要求

  1.課題研究要突出實踐應用價值

  重點課題研究應以分析和解決實際問題為目標,研究成果要對推動資本市場和證券業發展有借鑒和指導價值。可借鑒境外發展經驗并結合我國實際情況,重點從問題分析、機制設計、運作模式、操作措施、政策建議等層面進行研究。

  2.課題報告應撰寫規范,研究要有深度

  課題報告應概念清楚、語言通順、內容準確、數據可靠、統計分析結果可信。課題研究應目標明確、內容具體、結構嚴謹、論據充分、論證嚴密、分析深入、結論合理。

  3.課題研究成果須保證課題的原創性

  課題報告通過學術不端檢測系統總文字復制比不得超過20%,且分析和結論部分不允許復制,不得侵犯任何第三方的知識產權或其他權利,符合國家有關保密規定和有關行業政策。

  4.課題報告字數建議3-5萬字為宜。

  (七)研究經費支持

  協會鼓勵承擔重點課題研究的單位對課題提供必要的研究經費支持,經費支持力度是課題立項參考標準之一。

  (八)申報時間和方式要求

  1.申報截止時間:2019年4月25日。

  2.申報方式:(1)點擊本通知下方的“中國證券業協會2019年重點課題研究申報”鏈接進入協會雜志課題管理系統在線申報首頁,注冊并登陸系統;(2)按照重點課題申報要求和“中國證券業協會重點課題申報指引”(見附件1),在線填報相關申報信息;(3)在線提交Word版和PDF版《中國證券業協會重點課題申報表》(見附件2)。

  PDF版申報表請務必加蓋單位公章,否則申報無效。

  二

  重點課題立項

  由協會匯總申報材料并進行綜合評議,確定立項課題,在協會網站發布重點課題研究立項名單公告,并與課題立項單位簽訂《中國證券業協會重點課題研究委托協議》,明確雙方的權利與義務。

  三

  重點課題獎勵

  (一)對結題的課題研究單位頒發結題證書;

  (二)由專家評出優秀課題(優秀課題比例通常不超過30%),向優秀課題研究單位和人員頒發榮譽證書,優秀課題信息記入協會誠信系統及證券公司履行社會責任情況報告;

  (三)優秀研究成果推薦至經濟類核心期刊,以及協會刊物《中國證券》《傳導》等發表。

  聯系人:

  李老師,咨詢電話:010-66290464。

特色專欄

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